Специальные виды комплаенса. Антикоррупционный, банковский, санкционный и розыск архивов (форензик) (Примаков Денис Яковлевич) ; Инфотропик, 2019

Список сокращении
Вместо предисловия: Почему необходимо выделять
комплаенс как отдельную процедуру
ГЛАВА 1. АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС
1.1. Международные стандарты
1.2. Законодательство США
1.2.1. FCPA
1.2.2. Ответственность юридических лиц
1.2.3. Ответственность компаний по FCPA
1.2.4. Дело Vimpelcom
1.2.5. Консультации
1.2.6. Закон Сарбанса-Оксли 2002 г.
1.3. Законодательство Великобритании
1.3.1. Юрисдикция
1.3.2. Руководство по процедурам
1.3.3. Защита заявителей
1.4. Законодательство Франции
1.4.1. Руководство для компаний
1.5. Сравнение законодательства о комплаенсе
ГЛАВА 2. БАНКОВСКИЙ КОМПЛАЕНС
2.1. Особенности комплаенса в банке
2.2. Определение комплаенса для банковской
сферы
2.3. Риск-ориентированный подход и ФАТФ
2.4. Налогообложение и банковский комплаенс:
FATCA, CRS и Постановления Правительства РФ
2.5. Российское законодательство
2.6. "Антиотмывочное" законодательство и
банковский комплаенс
2.7. Антиофшорное законодательство
2.8. Комплаенс-контроль и оценка рисков по
российскому законодательству
2.9. ПАО Сбербанк
ГЛАВА 3. САНКЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС
3.1. Особенности функции санкционного
комплаенса
3.2. Санкционная оговорка и Политика компании
3.3. Применение indemnity
3.4. Применение условия о заверениях (англ.
representation)
3.5. Ссылка на форс-мажор
3.6. Ссылка на публичный порядок
3.7. Дефолт либо возможность выхода из
договора. Illegality vs frustration
3.8. Защита от санкций в административном
порядке
3.9. Обжалование в судебном порядке
3.10. Заключение к главе 3
ГЛАВА 4. ПОИСК ЧАСТНЫХ АКТИВОВ
4.1. Законодательство иностранных государств
4.2. Российское законодательство по поиску
активов
4.3. Процедура поиска и возврата
4.4. Первый этап. Сбор сведений и доказательств
4.4.1. Выбор юрисдикции
4.4.2. Оценка стоимости активов
4.5. Реестры
4.5.1. Реестры в странах СНГ
4.5.2. Реестры Европы и США
4.5.3. Проверка с помощью неофициальных
источников
4.6. Второй этап. Защита активов
4.6.1. WFO (Mareva Injunction)
4.6.2. Norwich Pharmacal Injunction
4.6.3. Chabra Injunction и Proprietary Injunction
4.6.4. Anti-suit Injunction
4.6.5. Ответственность за нарушения процедуры
применения обеспечительных мер
4.6.6. Дело Виктора Пугачева
4.6.7. Американская юрисдикция
Заключение
Список литературы